Es la persona sobre la que recae el encabezamiento del sistema de prevención de las organizaciones y la que debe responder por cualquier incumplimiento, por lo tanto su designación no debe ser tomada a la ligera ,
Todos los sujetos obligados por ley 25.246 y conformados como personas jurídicas, deben designar un Oficial de Cumplimiento. Dicho “cargo” conlleva sus correspondientes responsabilidades y obligaciones. Sobre dicha persona recae el encabezamiento del sistema de prevención de la organización y es el primer responsable por cualquier incumplimiento, siendo pasible de sanciones económicas y/o penales sobre su patrimonio, según el grado de responsabilidad o complicidad que pueda tener. Incluso la responsabilidad persiste más allá de la duración del cargo, mucha atención con esto .
En virtud de dichas responsabilidades, es que el lugar debe ser ocupado por una persona que posea independencia en el cargo, debe tener acceso a cualquier información y ser capaz de exigir el cumplimiento de las políticas que establecen el manual interno y la normativa vigente.
¿Cómo se debe comunicar la designación?
En primer lugar debe existir un nombramiento mediante un acto formal (acta de directorio, resolución, o documento que delegue responsabilidades en un sujeto determinado), y se debe comunicar a la UIF en formato papel. Por otro lado se debe registrar en el sistema online que dispone la Res. 50/11 alojado en la web oficial de la Unidad de Información Financiera (Solo aplicable en Argentina).
¿Cuáles son las principales responsabilidades del Oficial de Cumplimiento?
• Diseñar e implementar procedimientos y controles para prevenir, detectar y reportar operaciones que puedan estar vinculadas a los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y velar por el cumplimiento de los mismos.
• Llevar adelante la política de capacitación al personal con entrenamientos y actualizaciones continuas sobre el tema.
• Analizar las operaciones realizadas para detectar eventuales operaciones sospechosas examinando a tal efecto el registro de premios entregados y de conversión de valores efectuados por los clientes.
• Formular los reportes sistemáticos y de operaciones sospechosas.
• Llevar el registro del análisis y gestión de riesgo de operaciones inusuales detectadas, que contenga e identifique aquellas operaciones que por haber sido consideradas sospechosas hayan sido reportadas.
• Dar cumplimiento a los requerimientos efectuados por la UIAF.
• Controlar la observancia de la normativa vigente en materia de prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
• Asegurar la adecuada conservación y custodia de la documentación.
• Prestar especial atención a las nuevas tipologías de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo a los efectos de establecer medidas tendientes a prevenirlas, detectarlas y reportar toda operación que pueda estar vinculada a las mismas, como asimismo a cualquier amenaza de Lavado de Activos o Financiación del Terrorismo. Se debe designar un Oficial de Cumplimiento Suplente, el cual debe poseer los mismos atributos y asume la responsabilidad en caso de ausencia del titular. La comunicación del mismo se debe realizar de igual manera respecto al titular.
La figura nueva es el Oficial de Enlace, éste tiene como función la consulta y coordinación institucional entre la Unidad de Información Financiera y los organismos a los que pertenecen. Cabe aclarar que éstos deberán ser funcionarios jerarquizados o directores de las entidades que representan.
Tanto los Oficiales de Cumplimiento titular y suplente, como el de Enlace deben ser registrados en el sistema desarrollado a tal fin, el cuál se aloja en el sitio web de la UIAF.
El Oficial de Cumplimiento deberá formular los reportes sistemáticos y de operaciones sospechosas. Es un empleado de la compañía, quien deberá estar dentro del reporte de nomina, y el cual se le denominara Oficial de Cumplimiento, en su defecto podrá ser el representante legal y/o algunos de sus socios personas natural, los que pueden ser asignados para este cargo; adicional cada empresa operadora debe adoptar un código de conducta o sistema de procesos en el cual establezca todos los procedimientos de reporte y las funciones y responsabilidades del Oficial de cumplimiento.
Estas personas deben diligenciar la hoja de vida y carta de aceptación del cargo, en los formatos que establece Coljuegos en su página de Internet; para este cargo se debe tener unos conocimientos o experiencia mínima en gerencia, administración, gestión de calidad, gestión de proyectos, políticas y funciones del SIPLAFT, certificaciones de asistencia a capacitaciones sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo, que están siendo elaborados por Coljuegos, o en su defectos realizar la capacitación por Internet que realiza Las Naciones Unidas al respecto
Laura Ardila Bendeck
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En los últimos meses, Coljuegos ha desmantelado casas de apuestas ilegales que habrían dejado de transferir cerca de $80.000 millones anuales por concepto de derechos de explotación.
Un total de 445 elementos de juegos de suerte como máquinas tragamonedas, equipos de cómputo, ruletas, televisores, entre otros, fueron destruidos por Coljuegos en el municipio de Itagüí, Antioquia. Todos estos elementos eran utilizados en apuestas ilegales y estaban avaluados en cerca de $178 millones.
“Tenemos otros 4.600 elementos ilegales de juegos de suerte y azar que serán destruidos en los próximos días en municipios como Cali y Bucaramanga”.
“Estas máquinas habían sido retiradas por la entidad en el año 2021 y, desde entonces, se encontraban alojadas en diversas bodegas del departamento de Antioquia. Con la destrucción de estos elementos, queremos decirle a quienes operan juegos de suerte y azar sin contrato de concesión que no vale la pena estar en la ilegalidad”, aseguró Marco Emilio Hincapié, presidente de Coljuegos.
De igual manera, durante la destrucción de los elementos fueron encontrados $23’751.050 en monedas y billetes que estaban al interior de las máquinas electrónicas tragamonedas. Estos recursos se constituyen como un depósito judicial a nombre de Coljuegos y podrán ser transferidos a la salud.
Coljuegos acaba de publicar un proyecto que pretende aclarar y regular las condiciones bajo las cuales los operadores autorizados para operar juegos de suerte y azar puedan desarrollar actividades de publicidad, patrocinio, promoción o cualquier otra forma de comunicación comercial de los juegos de competencia de Coljuegos;
Entre otros se lee que la publicidad y juegos ofrecidos deben estar claramente identificados a través de la marca aprobada para cada uno de ellos, así como en las comunicaciones comerciales de los operadores de juego, deberá indicarse con claridad la razón social, el nombre o imagen comercial del operador de juego cuyas actividades sean objeto de promoción.
Además de muchas otras novedades, está la fijación de topes para inversión publicitaria, cosa que no estaba clara.
El regulador estará recibiendo comentarios hasta el 29 de septiembre de 2023.
Aquí el documento completo:
La Agencia del Inspector General de Tributos, Rentas y Contribuciones Parafiscales – ITRC, es una entidad del orden Nacional, adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, creada mediante Decreto 4173 de 2011 y posteriormente modificada su estructura, mediante los Decretos 985 de 2012, y 074 de 2022.
Los denunciantes recibirán al final de la llamada o correo un código único que funcionará como un radicado, el cual será útil para que el ciudadano pueda hacer seguimiento del caso. La entidad evaluará el alcance de la denuncia y si trasciende al ámbito penal se compulsarán copias de la investigación a la Fiscalía General de la Nación para que se adelante el trámite pertinente.
Es una entidad con personal altamente calificado, conformado por más de cien servidores públicos, seleccionados mediante pruebas de nivel alto. Cuenta con expertos auditores financieros, jurídicos, de proceso y sistemas, así como con expertos analistas de inteligencia de negocios. Así mismo, cuenta con abogados, investigadores expertos en derecho disciplinario y un equipo de policía judicial para adelantar investigaciones de manera conjunta con la Fiscalía General de la Nación, funcionarios judiciales, la Contraloría General de la República y demás servidores públicos que cumplan funciones de policía judicial.
¿Qué hace?
La Agencia ITRC tiene la facultad de investigar y sancionar las conductas por faltas disciplinarias gravísimas, generando fallos en primera y segunda instancia dentro de los procesos que se adelanten contra los empleados públicos encargados de la administración de tributos, aduanas, control del régimen cambiario de importaciones y exportaciones a cargo de la DIAN, contribuciones parafiscales a cargo de la UGPP y rentas de la nación a cargo de Coljuegos, por conductas que se relacionen con las faltas disciplinarias gravísimas.
También, la entidad tiene la facultad de auditar los procesos operativos, tecnológicos y administrativos de estas entidades, partiendo de la identificación, análisis y valoración de riesgos que amenacen los procesos y áreas de las entidades objeto de control, promoviendo las buenas prácticas y detectando fallas en los procesos y procedimientos, en la seguridad informática y en los recaudos e ingresos que administran las entidades auditadas
¿Cómo lo hace?
Dentro del marco del Proceso Disciplinario investiga integralmente, generando fallos en primera y segunda instancia dentro de los procesos que se adelanten contra los empleados públicos encargados de la administración de tributos, aduanas, control del régimen cambiario de importaciones y exportaciones a cargo de la DIAN, contribuciones parafiscales a cargo de la UGPP y rentas de la nación a cargo de Coljuegos, por conductas que se relacionen con las faltas disciplinarias gravísimas.
La Agencia ITRC además promueve las buenas prácticas y detecta las fallas en los procesos y procedimientos, en la seguridad informática y en los recaudos e ingresos que administran las entidades auditadas.
Denuncia Virtual
Los ciudadanos pueden realizar denuncia virtual contra funcionarios públicos de las entidades vigiladas (DIAN, Coljuegos y la Unidad de Gestión Pensional y Parafiscal -UGPP), que cometan faltas disciplinarias gravísimas de fraude y corrupción aquí: https://www.itrc.gov.co/denuncias/
Cerca de 40 influenciadores y representantes de gremios económicos asistieron a la jornada de socialización sobre la normatividad de rifas y promocionales convocada por Coljuegos. Con esto, se busca que quienes realicen este tipo de juegos a través de redes sociales también aporten recursos para la salud de los colombianos, afirmaron desde Coljuegos.
Recordaron que quienes promuevan rifas deberán solicitar la autorización respectiva ante la jurisdicción en la cual opere el juego.
Es decir, si la rifa se realiza en un municipio, la autoridad es la Alcaldía; si se realiza en más de un municipio, es competencia de los departamentos a través de las loterías; y si es nacional (más de dos departamentos) la autorización se tramita ante Coljuegos.
Coljuegos ya radicó ante el Ministerio de Hacienda un proyecto de decreto por medio del cual se busca cambiar la normatividad vigente en materia de rifas y promocionales, con el objetivo de captar más recursos para la salud.
“De acuerdo con la normatividad, los derechos de explotación para las rifas corresponden al 14 % sobre el total de boletas expedidas, más1 % adicional sobre dicho valor por gastos de administración. Los derechos de explotación para promocionales corresponden al 14 % del total de premios pagados, más 1 % adicional sobre dicho valor por gastos de administración”
La entidad tiene capacitaciones programadas para los días 11 y 18 de abril, a partir de las 2:00 de la tarde, en la sede de Coljuegos, ubicada en la carrera 11 #93A-85.
Luego de haber surtido los trámites de ley Coljuegos expidió la resolución que deja en firme y modifica su antecesora la 20214000036784 de 16 de diciembre de 202.
Coljuegos inicia mesas de trabajo de juego responsable
Las modalidades de localizados, novedosos y novedosos por internet en virtud de la Ley 643 de 2001, por lo cual la reglamentación que expide Coljuegos es obligatoria para todos los operadores en el territorio nacional, en especial, aquella relacionada con los mecanismos para evitar prácticas prohibidas, como el ofrecimiento de juegos a niños, niñas y adolescentes, personas con discapacidades mentales y los que afecten la salud de los jugadores, deberán implementar y acatar lo previsto en materia de juego responsable.
Coljuegos Juego responsable , convocatoria para construcción de Políticas en la Industria
Los operadores autorizados tendrán un plazo hasta el 16 de abril de
2024 para implementar las acciones señaladas y una vez implementadas se cumplirán de forma permanente.
Aquí el documento completo
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