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  LAS RESPONSABILIDADADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 




LAS RESPONSABILIDADADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Publicado: 2013-07-31

Es la persona sobre la que recae el encabezamiento del sistema de prevención de las organizaciones y la que debe responder por cualquier incumplimiento, por lo tanto su designación no debe ser tomada a la ligera ,

Todos los sujetos obligados por ley 25.246 y conformados como personas jurídicas, deben designar un Oficial de Cumplimiento. Dicho “cargo” conlleva sus correspondientes responsabilidades y obligaciones. Sobre dicha persona recae el encabezamiento del sistema de prevención de la organización y es el primer responsable por cualquier incumplimiento, siendo pasible de sanciones económicas y/o penales sobre su patrimonio, según el grado de responsabilidad o complicidad que pueda tener. Incluso la responsabilidad persiste más allá de la duración del cargo, mucha atención con esto .

En virtud de dichas responsabilidades, es que el lugar debe ser ocupado por una persona que posea independencia en el cargo, debe tener acceso a cualquier información y ser capaz de exigir el cumplimiento de las políticas que establecen el manual interno y la normativa vigente.

¿Cómo se debe comunicar la designación?

En primer lugar debe existir un nombramiento mediante un acto formal (acta de directorio, resolución, o documento que delegue responsabilidades en un sujeto determinado), y se debe comunicar a la UIF en formato papel. Por otro lado se debe registrar en el sistema online que dispone la Res. 50/11 alojado en la web oficial de la Unidad de Información Financiera (Solo aplicable en Argentina).

¿Cuáles son las principales responsabilidades del Oficial de Cumplimiento?

• Diseñar e implementar procedimientos y controles para prevenir, detectar y reportar operaciones que puedan estar vinculadas a los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y velar por el cumplimiento de los mismos.

• Llevar adelante la política de capacitación al personal con entrenamientos y actualizaciones continuas sobre el tema.

• Analizar las operaciones realizadas para detectar eventuales operaciones sospechosas examinando a tal efecto el registro de premios entregados y de conversión de valores efectuados por los clientes.

• Formular los reportes sistemáticos y de operaciones sospechosas.

• Llevar el registro del análisis y gestión de riesgo de operaciones inusuales detectadas, que contenga e identifique aquellas operaciones que por haber sido consideradas sospechosas hayan sido reportadas.

• Dar cumplimiento a los requerimientos efectuados por la UIAF.

• Controlar la observancia de la normativa vigente en materia de prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.

• Asegurar la adecuada conservación y custodia de la documentación.

• Prestar especial atención a las nuevas tipologías de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo a los efectos de establecer medidas tendientes a prevenirlas, detectarlas y reportar toda operación que pueda estar vinculada a las mismas, como asimismo a cualquier amenaza de Lavado de Activos o Financiación del Terrorismo.  Se debe designar un Oficial de Cumplimiento Suplente, el cual debe poseer los mismos atributos y asume la responsabilidad en caso de ausencia del titular. La comunicación del mismo se debe realizar de igual manera respecto al titular.

La figura nueva es el Oficial de Enlace, éste tiene como función la consulta y coordinación institucional entre la Unidad de Información Financiera y los organismos a los que pertenecen. Cabe aclarar que éstos deberán ser funcionarios jerarquizados o directores de las entidades que representan.

Tanto los Oficiales de Cumplimiento titular y suplente, como el de Enlace deben ser registrados en el sistema desarrollado a tal fin, el cuál se aloja en el sitio web de la UIAF.

El Oficial de Cumplimiento deberá formular los reportes sistemáticos y de operaciones sospechosas. Es un empleado de la compañía, quien deberá estar dentro del reporte de nomina, y el cual se le denominara Oficial de Cumplimiento, en su defecto podrá ser el representante legal y/o algunos de sus socios personas natural, los que pueden ser asignados para este cargo; adicional cada empresa operadora debe adoptar un código de conducta o sistema de procesos en el cual establezca todos los procedimientos de reporte y las funciones y responsabilidades del Oficial de cumplimiento.

Estas personas deben diligenciar la hoja de vida y carta de aceptación del cargo, en los formatos que establece Coljuegos en su página de Internet; para este cargo se debe tener unos conocimientos o experiencia mínima en gerencia, administración, gestión de calidad, gestión de proyectos, políticas y funciones del SIPLAFT, certificaciones de asistencia a capacitaciones sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo, que están siendo elaborados por Coljuegos, o en su defectos realizar la capacitación por Internet que realiza Las Naciones Unidas al respecto

Laura Ardila Bendeck

jurídico@mundovideo.com.co

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Casinos crecen un 40% con respecto al año pasado, Coljuegos 

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Coljuegos, publico su informe de rendición de cuentas, en el cual releva el período comprendido entre noviembre de 2021 y junio de este año.

De acuerdo con el informe, la recaudación total por derechos de explotación de juegos de azar registró un crecimiento del 14 por ciento en el primer semestre del año, respecto del mismo período del año anterior. El monto ascendió a $384.000 millones pesos, lo que se traduce en siete puntos porcentuales por encima de la meta fijada por la entidad.

Según el desglose del documento, los juegos localizados aportaron $151.000 millones de pesos colombianos, lo que se traduce en el 42 por ciento del recaudo.

Pero además, el sector de casinos creció un 40% con respecto al año pasado, cifras que demuestran la fortaleza y el peso que tienen los casinos para el sector y la salud de los colombianos.


 

Mientras que los juegos operados por Internet recaudaron $113 millones de pesos, aportando el 32 por ciento del total del recaudo logrado por Coljuegos.

Por otro lado, para el primer semestre del año 2022 el Baloto – Revancha presentaron decrecimiento en el recaudo del 22 por ciento y 25 por ciento, respectivamente, frente al año 2021

Para este año Baloto y Revancha reportan ventas este año de $93.000 millones de pesos mientras que Super Astro registra $302.000 millones de pesos


 

A modo general, en este año con corte a junio las apuestas ascienden a $30 billones, un 56 por ciento más que el año pasado.


 


 

Así entonces, durante el 2022, a los fondos departamentales y municipales se les han transferido $69.000 millones de pesos, esto es un incremento del 104% frente al mismo periodo del 2021. Para ADRES, a junio 2022 se registran transferencias por 224.000 millones de pesos y a FONPET, $34.000 millones de pesos.






Perú le pide consejo a Coljuegos para regulación de apuestas deportivas 

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Colombia ahora se vuelve consejera de otros países para la implementación y reglamentación de juegos de suerte y azar. Tras la aprobación por parte del Congreso, ya arrancó la cuenta regresiva para reglamentar la ley que regula la explotación de juegos y apuestas deportivas a distancia en Perú, funcionarios del Mincetur se reunirán con referentes de Coljuegos, en busca de lineamientos que puedan serles de ayuda en este proceso.

 

 

 

En Perú, ya arrancó la cuenta regresiva para reglamentar la ley que regula la explotación de juegos y apuestas deportivas a distancia, motivo por el cual Yuri Guerra Padilla, director de la Dirección de Control y Sanción de la Dirección General de Juegos de Casino y Máquinas Tragamonedas del Viceministerio de Turismo, viajaron a Bogotá, y desde hoy, miércoles 3 de agosto, hasta el próximo viernes 5 del mes tendrán distintas reuniones de trabajo con Coljuegos en representación del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (Mincetur).

 

“Se considera conveniente realizar una visita técnica a la Empresa Industrial y Comercial del Estado Administradora del Monopolio Rentístico de los Juegos de Suerte y Azar - COLJUEGOS, empresa descentralizada vinculada al Ministerio de Hacienda y Crédito Público de la República de Colombia, que cuenta con cuatro (4) años de experiencia exitosa en regulación y formalización de los juegos a distancia y apuestas deportivas a distancia” se declara en el diario peruano

 

 

El objetivo de esto es poder intercambiar experiencias y conocimientos sobre normas técnicas, protocolos de control y fiscalización de la actividad juegos a distancia y apuestas deportivas a distancia.

 

Una vez culminadas las reuniones, el equipo peruano deberá presentar ante al ministro de Comercio Exterior y Turismo, Roberto Sánchez, un informe detallado sobre las acciones realizadas y resultados obtenidos en las reuniones a las que asistirá. Asimismo, se indicó que se deberá presentar la rendición de cuentas de acuerdo a la Ley.

 

El viaje fue autorizado y oficializado mediante su publicación en el Diario El Peruano del lunes 1 de agosto. A través del mismo, se definió un presupuesto de USD2.115 para traslados aéreos y viáticos, el cual correrá por cuenta de la cartera.

 

 

Actualmente, el Mincetur estima que los juegos y apuestas deportivas a distancia mueven alrededor de USD1.000m, sin dar aportes a las arcas nacionales. Por ello, mediante la nueva norma, se prevé que el gobierno podrá recaudar USD39.9m anuales, que serán  invertidos en la reactivación del turismo, obras de infraestructura pública e iniciativas para promover el deporte.

 






Baloto y Super Astro los más débiles en ventas  

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Según el último informe de Coljuegos, en donde presento el rendimiento del sector de juego suerte y azar, se ha demostrado la gran capacidad que han tenido los diferentes sectores dentro de la industria para reactivar sus ventas y recuperar los niveles de ingresos.

 

LEA AQUÍ: Coljuegos publica lo que han sido sus últimos 3 años y los casinos siguen mandando la parada

 

Baloto, Baloto revancha y Super Astro no fueron ajenos a esto, a pesar de no ser quienes más lograron en materia de recaudo, continúan siendo uno de los pilares que le permite a la industria aportarle cada vez más a salud de los Colombianos.

 

 

En el 2020 tanto Baloto, Baloto revancha y Super Astro fueron compañías que al igual que los casinos tuvieron un punto en el que llevaron sus ventas a 0 durante ese año a causa de la pandemia.

 

LEA AQUÍ: Poker en Colombia uno de los pilares en los juegos de suerte y azar

 

Esto no ha sido un obstáculo para volver a reactivarse e incluso igualar o superar sus ventas con respecto a los niveles que tenían en 2019. Números que Super Astro ha logrado superar, logrando aportar entonces un total de 580 mil millones de pesos en el 2021

 

 

Por su parte, Baloto y Revancha que hacen parte del mismo consorcio, y han visto una disminución durante el último tiempo en el cual IGT estuvo a la cabeza, esto comparándolo frente a sus niveles de ventas del 2019.

 

LEA AQUÍ: Habemus Nuevo operador de Baloto, perdió IGT

 

Es de resaltar que el nuevo operador está comprometido en llegar a 1.122 municipios y distritos especiales del país. Lo harán a través de una red que estará constituida por más de 73.000 terminales a nivel nacional. A su vez, tendrán aliados estratégicos en cada departamento.

 

 

 

Estás dos modalidades de juego entonces para el 2021 lograron un recaudo anual total de ventas de 246 mil millones pesos, y de acuerdo a los comportamientos que tuvieron durante ese año y lo que va de este se puede ver una disminución en sus ingresos para lo recaudado hasta el mes de mayo.

 

De esta manera, esta modalidad de juegos ocupa el tercer lugar entre los que más aportaron dinero a la salud de los colombianos, siguiendo al juego online que ocupa el segundo lugar con un total de 16 billones de pesos en ventas brutas mientras que los casinos continúan siendo los que más ingresos generan con un total de 45 billones de pesos.

 

IGT se despidió con transferencias a la salud de más de 1,4 billones de pesos y habiendo entregado más de 2,5 billones de pesos en premios de todas las categorías a más de 46 millones de ganadores durante sus más de 20 años de operación. De ellas, 111 familias tuvieron la fortuna de recibir premios multimillonarios por un monto superior a 1,9 billones de pesos.

 

 

Finalmente, se espera que la oferta realizada por el nuevo operador, en la cual a través de un porcentaje del 26% de los derechos de explotación, genere aportes a la salud de 50.000 millones anuales para un total de 250.000 millones de pesos en los cinco años del contrato.

 






Coljuegos así fue el conversatorio especializado en Juegos Territoriales  

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El día de ayer en el evento de Coljuegos llamado “Hablando con el Experto”, 3 invitados(as)  sostuvieron un conversatorio en torno de los juegos territoriales.

 

El balance de los últimos 12 años en ingresos de las loterías en Colombia ha sido de un total de 5.5 billones de pesos, con unas transferencias a la salud por 1.5 billones de pesos.

 

“Antes de esta década hubo muchas loterías que tuvieron que ser liquidadas, pero logramos estabilizar este comportamiento con 15 loterías de 15 departamentos que continúan vigentes en los últimos 12 años.Hemos tenido unos grandes retos con la pandemia, el año pasado los paros nos golpearon bastante en la logística operativa, pero logramos solucionar estos temas para darle cumplimiento a nuestras responsabilidades” aseguró Rocío Acosta

 

A la fecha y según Acosta, presidenta de Fedelco, Loterías en proceso de liquidación no hay ninguna, hace más de 10 años no ha existido ninguna lotería que este en riesgo de llegar a liquidarse. De hecho, la Lotería de Manizales cumple 100 años, mientras que la del Quindío lleva 50 años operando en Colombia.

 

“Tenemos que dar rendimiento como privados, pero con todas las limitantes de lo público”

 

 

Pues de acuerdo con la normativa actual, las loterías en Colombia solamente pueden usar el 15% de las ventas totales para la inversión de comercialización, ventas y gastos administrativos.  Una limitante que les hace enfrentar desafíos muy grandes, pero que al nuevo gobierno ya se les levanto la mano para ver una flexibilidad en este sentido.

 

 

Por su parte, Juan Carlos Restrepo, Presidente de Asojuegos habló sobre el Raspa y Gana en Colombia, aseguro que:

 

“El éxito se ha basado en lo novedoso que ha sido este sistema para una gran parte del territorio nacional, pues de alguna forma teníamos nociones de este producto con los famosos raspitas, pero siempre en una controversia jurídica si podían o no operar esta modalidad de juego.  También, es un producto bastante conocido a nivel internacional que no habíamos podido tener la oportunidad de disfrutarlo en el país.” sostuvo Restrepo

 

En los primeros meses ha superado todas las expectativas que se tenían. “Vamos camino a unas ventas extraordinarias muy por encima de los 350 mil millones de pesos”, permitiendo que se constituya en un aporte muy importante para los recursos de salud pública.

 

Su comercialización se encuentra administrada por 3 asociaciones que abarcan la totalidad del país, logrando tener más de 50 mil puntos de venta, teniendo presencia en los 32 departamentos del país.

 

Es de resaltar que, los premios de este producto van desde recuperar la inversión del cartón hasta 100 millones de pesos.

 

 

Finalmente, desde el CNJSA se informó que entrara al mercado a final de este mes un nuevo incentivo, el cual operara en la red Supergiros, llamado Cash. No se dieron muchos adelantos sobre su funcionamiento.

 

También, Constanza Bejarano afirmo que “Desde la secretaria tenemos una tarea importante para reactivar los eventos hípicos”, pues actualmente no están en funcionamiento en el país.

 

 

Agrego, además, que desde el CNJSA buscan apostarle a la comercialización virtual de las loterías, para quitarle mercado a las loterías extranjeras que se comercializan hoy en día en nuestro país pero que, no aportan a la salud de los territorios.

 

Y finalmente, bajo el acuerdo 574, las loterías deben tener la implementación completa de Sarlaft. A la fecha, esta implementación se encuentra en un 64-60% en los juegos territoriales, pero Bejarano estima que para el 31 de diciembre de este año estén el 100% de los operadores cumpliendo con esta normativa






Coljuegos no sancionara por no transmisión días 2,3 y 4 de julio 

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Así lo aseguro a este medio, Liliana del departamento de Coljuegos, consultado por nuestro equipo de reporteros. Además nos explicó que fue una falla técnica de los servidores en los cuales se encuentra alojada la solución tecnológica de Coljuegos lo que causo que los operadores no pudieran transmitir correctamente el archivo F18.

 

 

De esta forma entonces, Coljuegos envió un correo masivo a todos los operadores informándoles la habilitación de los sistemas desde el pasado 5 de julio, para que los operadores pudieran ponerse al dia y transmitir la información correspondiente a los días 2,3 y 4 de julio según sea el caso de cada operador.

 

Solo se habilito la plataforma el 5 de julio para que se subieran los reportes F18 de los días en el que el sistema estuvo caído.

 

 

“En caso tal que usted no hubiera subido en la fecha del 5 de julio los archivos F18, la cual fue la única fecha para la que se habilito la subida de los archivos que no fueron reportados durante ese fin de semana,

 

No recibirá una sanción por parte de Coljuegos

 

Pero si se le bloqueara el portal y los pagos de derecho de explotación se irían por cobro con tarifa fija.  Además podría recibir un persuasivo, que es simplemente una alerta o llamado de atención para el cumplimiento de esta parte del proceso.

 

Ahora, en caso de que el incumplimiento con los archivos hubiese pasado reiterativamente hasta antes de este suceso, se comenzaría un proceso por parte de Coljuegos.”  Le aseguro Liliana al equipo de Mundo Video

 

Tenga presente esto, en caso de que le llegue una multa o sanción de Coljuegos por el incumplimiento sobre el envío del reporte F18 solamente por este mes de inconsistencia, el alegato a responder fue la caída técnica de los sistemas de la entidad misma.

 

Dejamos a continuación el documento enviado por Coljuegos

 

 





Soldardura SMD MundoVideo
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