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  LAS RESPONSABILIDADADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 




LAS RESPONSABILIDADADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Publicado: 2013-07-31

Es la persona sobre la que recae el encabezamiento del sistema de prevención de las organizaciones y la que debe responder por cualquier incumplimiento, por lo tanto su designación no debe ser tomada a la ligera ,

Todos los sujetos obligados por ley 25.246 y conformados como personas jurídicas, deben designar un Oficial de Cumplimiento. Dicho “cargo” conlleva sus correspondientes responsabilidades y obligaciones. Sobre dicha persona recae el encabezamiento del sistema de prevención de la organización y es el primer responsable por cualquier incumplimiento, siendo pasible de sanciones económicas y/o penales sobre su patrimonio, según el grado de responsabilidad o complicidad que pueda tener. Incluso la responsabilidad persiste más allá de la duración del cargo, mucha atención con esto .

En virtud de dichas responsabilidades, es que el lugar debe ser ocupado por una persona que posea independencia en el cargo, debe tener acceso a cualquier información y ser capaz de exigir el cumplimiento de las políticas que establecen el manual interno y la normativa vigente.

¿Cómo se debe comunicar la designación?

En primer lugar debe existir un nombramiento mediante un acto formal (acta de directorio, resolución, o documento que delegue responsabilidades en un sujeto determinado), y se debe comunicar a la UIF en formato papel. Por otro lado se debe registrar en el sistema online que dispone la Res. 50/11 alojado en la web oficial de la Unidad de Información Financiera (Solo aplicable en Argentina).

¿Cuáles son las principales responsabilidades del Oficial de Cumplimiento?

• Diseñar e implementar procedimientos y controles para prevenir, detectar y reportar operaciones que puedan estar vinculadas a los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y velar por el cumplimiento de los mismos.

• Llevar adelante la política de capacitación al personal con entrenamientos y actualizaciones continuas sobre el tema.

• Analizar las operaciones realizadas para detectar eventuales operaciones sospechosas examinando a tal efecto el registro de premios entregados y de conversión de valores efectuados por los clientes.

• Formular los reportes sistemáticos y de operaciones sospechosas.

• Llevar el registro del análisis y gestión de riesgo de operaciones inusuales detectadas, que contenga e identifique aquellas operaciones que por haber sido consideradas sospechosas hayan sido reportadas.

• Dar cumplimiento a los requerimientos efectuados por la UIAF.

• Controlar la observancia de la normativa vigente en materia de prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.

• Asegurar la adecuada conservación y custodia de la documentación.

• Prestar especial atención a las nuevas tipologías de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo a los efectos de establecer medidas tendientes a prevenirlas, detectarlas y reportar toda operación que pueda estar vinculada a las mismas, como asimismo a cualquier amenaza de Lavado de Activos o Financiación del Terrorismo.  Se debe designar un Oficial de Cumplimiento Suplente, el cual debe poseer los mismos atributos y asume la responsabilidad en caso de ausencia del titular. La comunicación del mismo se debe realizar de igual manera respecto al titular.

La figura nueva es el Oficial de Enlace, éste tiene como función la consulta y coordinación institucional entre la Unidad de Información Financiera y los organismos a los que pertenecen. Cabe aclarar que éstos deberán ser funcionarios jerarquizados o directores de las entidades que representan.

Tanto los Oficiales de Cumplimiento titular y suplente, como el de Enlace deben ser registrados en el sistema desarrollado a tal fin, el cuál se aloja en el sitio web de la UIAF.

El Oficial de Cumplimiento deberá formular los reportes sistemáticos y de operaciones sospechosas. Es un empleado de la compañía, quien deberá estar dentro del reporte de nomina, y el cual se le denominara Oficial de Cumplimiento, en su defecto podrá ser el representante legal y/o algunos de sus socios personas natural, los que pueden ser asignados para este cargo; adicional cada empresa operadora debe adoptar un código de conducta o sistema de procesos en el cual establezca todos los procedimientos de reporte y las funciones y responsabilidades del Oficial de cumplimiento.

Estas personas deben diligenciar la hoja de vida y carta de aceptación del cargo, en los formatos que establece Coljuegos en su página de Internet; para este cargo se debe tener unos conocimientos o experiencia mínima en gerencia, administración, gestión de calidad, gestión de proyectos, políticas y funciones del SIPLAFT, certificaciones de asistencia a capacitaciones sobre lavado de activos o financiamiento del terrorismo, que están siendo elaborados por Coljuegos, o en su defectos realizar la capacitación por Internet que realiza Las Naciones Unidas al respecto

Laura Ardila Bendeck

jurídico@mundovideo.com.co

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Coljuegos iniciará mesas de trabajo con influenciadores como acercamiento a la actividad. 

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Con el propósito de informarles sobre la normatividad vigente para que eviten promocionar juegos ilegales y, por lo tanto, hacerse acreedores de las sanciones que contempla la ley, Coljuegos adelantará tres mesas de trabajo con influenciadores del país que promueven concursos y juegos a través de plataformas digitales. 

 

DIAN y Coljuegos están revisando redes sociales de influencers para sancionarlos por evasión.

 

La primera mesa de trabajo se realizará el próximo jueves 4 de abril a partir de las 2:00 de la tarde, en el auditorio de la sede de Coljuegos, ubicada en la carrera 11 #93A-85, Bogotá. 

 

Influenciadores pueden ir a la cárcel en Colombia por rifas ilegales

De igual manera, las siguientes mesas de trabajo se realizarán los días 11 y 18 de abril, también a partir de las 2:00 de la tarde en la sede de la entidad.  Se espera contar con la participación de al menos 50 influenciadores colombianos de amplio reconocimiento nacional.  






Coljuegos quiere que se amplíe la denuncia , pero no se investiga. 

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Desde hace un par de semanas, el máximo dirigente del club, César Guzmán hizo públicas varias denuncias sobre apuestas ilegales que estarían permeando el rendimiento del equipo y si bien dejó claro que las autoridades ya estaban en proceso de investigación de los hechos, recientemente confirmó que estos no están avanzando como se esperaba.

 

 

En declaraciones con Zona Libre de Humo, Guzmán afirmó que miembros del equipo todavía están siendo “acechados” por criminales que buscan sacar una buena tajada económica por medio de las apuestas y que si bien han logrado tomar acciones disciplinarias con quienes están involucrados en estos actos, todo el escenario del FPC está siendo afectado por este panorama.

La Liga Betplay sigue de escándalo.

 

Sin duda, las apuestas han tenido influencia en el FPC. El equipo se ha visto permeado por bandas criminales en el tema de las apuestas acercándose a los jugadores. A nivel interno se tomaron las debidas determinaciones en la parte disciplinaria con las personas implicadas en este tema de apuestas”, aseguró Guzmán.

 

¿Y entonces que hace la Dimayor?

 

 

Esa investigación se está llevando a cabo, no es fácil desde el punto de vista probatorio, no es fácil con los elementos que como comisión disciplinaria se tienen para tener una investigación de estas características, pero nos hemos apoyado en la Fiscalía, la Policía, la Policía judicial y también la Interpol porque es un delito transnacional”

 

La Dimayor no tiene injerencia en el mundo de las apuestas, debido a que nuestra obligación y compromiso consiste únicamente en el desarrollo de las competencias del FPC”, afirmó su presidente

 

 






Coljuegos efectuara su rendición de cuentas este marzo 14. 

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 Coljuegos ha citado a la rendición de cuentas anual que es la obligación de las entidades y servidores públicos de informar y explicar los avances y los resultados de su gestión, así como el avance en la garantía de derechos a los ciudadanos y sus organizaciones sociales, a través de espacios de diálogo público.

 

 

También es una oportunidad para que la sociedad evidencie los resultados de la entidad en este caso Coljuegos de acuerdo con el cumplimiento de la misión o propósito fundamental, además, de la entrega efectiva de bienes y servicios orientados a satisfacer las necesidades o problemas sociales de sus grupos de valor.

 

Puede participar por Facebook live a las 9:00 am.






Coljuegos, maquinas en ruta una oportunidad de negocio. 

LAS RESPONSABILIDADADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

La empresa administradora del monopolio rentístico de los juegos de suerte y azar expidió una resolución por medio de la cual se busca que los pequeños comerciantes que tengan máquinas electrónicas tragamonedas (MET) operando sin la respectiva autorización de Coljuegos puedan legalizar su funcionamiento. 

 

 

De acuerdo con el presidente de la entidad, Marco Emilio Hincapié, esta estrategia tiene como objetivo promover las apuestas legales y la formalización de cerca de 100.000 máquinas tragamonedas que operan en el territorio colombiano sin cumplir con los requisitos de ley

 

Coljuegos, Mundo Video radica comentarios al proyecto de “Resolución entrada en operación MET en ruta”

 

Además de los operativos para incautar máquinas y destruirlas con posterioridad, le estamos diciendo a las personas que, conforme al programa de ‘Paz total’ de nuestro presidente Gustavo Petro, formalicemos las máquinas electrónicas tragamonedas que, por el momento, puedan estar funcionando sin autorización”, dijo Hincapié. 

 

Máquinas en ruta , Coljuegos expide nueva resolución para que funcionen.

 

 Y añadió: “Hemos regulado las MET de la paz, para que todas las personas que tengan sus máquinas se asocien, con mínimo 80 máquinas, para que puedan legalizar el funcionamiento, proteger sus intereses y aportar recursos para la salud”. 

 

Del mismo modo, el presidente indicó que, de acuerdo con la Resolución, solo podrán ser considerados “elementos de juego de paz” las máquinas que no se encuentren (o hayan estado) vinculadas con un contrato de concesión autorizado por Coljuegos

 

En el mismo sentido, la Resolución establece que cada establecimiento comercial podrá operar mínimo una máquina electrónica tragamonedas, mientras que el máximo será establecido de acuerdo con el censo poblacional del municipio donde operen, así: 

 

·         Más de 50.001 habitantes: máximo cuatro máquinas por local

·         De 25.000 a 50.000 habitantes: máximo tres máquinas por local

·         Menos de 25.000 habitantes: máximo dos máquinas por local 

 

Por otro lado, es importante mencionar que los propietarios de METS que continúen operando sin autorización podrían incurrir en multas que ascienden a los 80 salarios mínimos legales mensuales (cerca de $104 millones) por cada una de las máquinas. Además, esta actividad constituye un delito contemplado en el artículo 312 del Código Penal, el cual se refiere al ejercicio ilícito de actividad monopolística de arbitrio rentístico

 

 






Keno deberá ser regulado de manera especial. 

LAS RESPONSABILIDADADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Coljuegos publicó el acuerdo 06 de 2023, por el cual se modifica el acuerdo 08 de 2020 "por el cual se aprueban los reglamentos de los juegos de suerte y azar del orden nacional de competencia de Coljuegos, modificado por el acuerdo 02 de 2021,donde restringe la operación de ciertos juegos y discrimina cuales se pueden operar como “de premio inmediato”.

 

 

Coljuegos, Keno ahora es legal en Colombia

 

 

Allí se lee que la Junta Directiva de Coljuegos en sesión ordinaria N° 206 del 30 de mayo de 2023, analizó el contexto de operación de los juegos de premio inmediato y consideró necesario excluir de este tipo de juegos algunas mecánicas, dadas las características amplias que hay dentro de los juegos operados por internet, los cuales deben ser susceptibles de regulación y aprobación de manera particular por Coljuegos, luego de cumplir con las condiciones y requisitos establecidos por la Empresa.

 

Por lo tanto, se entenderán como NO autorizadas aquellas otras modalidades de juego inmediato que no estén contempladas en este parágrafo. No se autorizan en los juegos de premio inmediato las mecánicas de apuestas permanentes (chance), lotería tradicional,

lotería instantánea (scratch), lotto preimpreso, lotto en línea y super astro y demás juegos lotérico autorizados; entre otros.

 

PARÁGRAFO 2. La modalidad denominada KENO no es un Juego de Premio Inmediato. El uso de esta marca como su operación debe ser reglamentada por medio de Acuerdo que expida la Junta Directiva.

 

Aquí el documento, completo

 

 

 

 





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